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| 目錄組配分類: | 目錄管理 | 發(fā)布時間: | 2020-03-26 10:02:39 |
國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見
國發(fā)〔2019〕18號
各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務院各部委,、各直屬機構：
為深刻轉變政府職能，深化簡政放權,、放管結合,、優(yōu)化服務改革，進一步加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管,，以公正監(jiān)管促進公平競爭,，加快打造市場化法治化國際化營商環(huán)境，提出以下意見,。
一,、總體要求
（一）指導思想,。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中,、三中全會精神,，牢固樹立新發(fā)展理念，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,，更好發(fā)揮政府作用,，持續(xù)深化“放管服”改革，堅持放管結合,、并重,，把更多行政資源從事前審批轉到加強事中事后監(jiān)管上來，落實監(jiān)管責任,，健全監(jiān)管規(guī)則,，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構建權責明確,、公平公正,、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系,，形成市場自律,、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局,，切實管出公平,、管出效率、管出活力,，促進提高市場主體競爭力和市場效率,，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。
（ 二）基本原則,。
依法監(jiān)管,。堅持權責法定、依法行政,，法定職責必須為,，法無授權不可為，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定履行監(jiān)管責任,，規(guī)范監(jiān)管行為,，推進事中事后監(jiān)管法治化、制度化,、規(guī)范化。
公平公正,。對各類市場主體一視同仁,，堅決破除妨礙公平競爭的體制機制障礙,，依法保護各類市場主體合法權益，確保權利公平,、機會公平,、規(guī)則公平。
公開透明,。堅持以公開為常態(tài),、不公開為例外，全面推進政府監(jiān)管規(guī)則,、標準,、過程、結果等依法公開,，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運行,，給市場主體以穩(wěn)定預期。
分級分類,。根據(jù)不同領域特點和風險程度,，區(qū)分一般領域和可能造成嚴重不良后果、涉及安全的重要領域,，分別確定監(jiān)管內(nèi)容,、方式和頻次，提升事中事后監(jiān)管精準化水平,。對新興產(chǎn)業(yè)實施包容審慎監(jiān)管,，促進新動能發(fā)展壯大。
科學高效,。充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段在事中事后監(jiān)管中的作用,，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù),、物聯(lián)網(wǎng),、云計算、人工智能,、區(qū)塊鏈等新技術推動監(jiān)管創(chuàng)新,，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化,、對市場主體干擾最小化,。
寓管于服。推進政府監(jiān)管與服務相互結合,、相互促進,，堅持行“簡約”之道，做到程序,、要件等刪繁就簡,、利企便民,，營造良好發(fā)展環(huán)境，增強人民群眾幸福感,、獲得感和安全感,。
二、夯實監(jiān)管責任
（三）明確監(jiān)管對象和范圍,。要嚴格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責和監(jiān)管事項,，依法對市場主體進行監(jiān)管，做到監(jiān)管全覆蓋,，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空,。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，各部門對負責審批或指導實施的行政許可事項,，負責事中事后監(jiān)管,；實行相對集中行政許可權改革的，要加強審管銜接,，把監(jiān)管責任落到實處,，確保事有人管、責有人負,；對已經(jīng)取消審批但仍需政府監(jiān)管的事項,，主管部門負責事中事后監(jiān)管；對下放審批權的事項,，要同時調(diào)整監(jiān)管層級,，確保審批監(jiān)管權責統(tǒng)一；對審批改為備案的事項,，主管部門要加強核查,，對未經(jīng)備案從事相關經(jīng)營活動的市場主體依法予以查處；對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領域,，審批或主管部門可通過委托執(zhí)法,、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會同相關綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為,，相關綜合執(zhí)法部門要積極予以支持,。
（ 四）厘清監(jiān)管事權。各部門要充分發(fā)揮在規(guī)則和標準制定,、風險研判,、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面的作用，指導本系統(tǒng)開展事中事后監(jiān)管,。對涉及面廣,、較為重大復雜的監(jiān)管領域和監(jiān)管事項，主責部門要發(fā)揮牽頭作用，相關部門要協(xié)同配合,，建立健全工作協(xié)調(diào)機制,。省級人民政府要統(tǒng)籌制定本行政區(qū)域內(nèi)監(jiān)管計劃任務,，指導和督促省級部門,、市縣級人民政府加強和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法；垂直管理部門要統(tǒng)籌制定本系統(tǒng)監(jiān)管計劃任務,，并加強與屬地政府的協(xié)同配合,。市縣級人民政府要把主要精力放在加強公正監(jiān)管上，維護良好的市場秩序,。
三,、健全監(jiān)管規(guī)則和標準
（五）健全制度化監(jiān)管規(guī)則。各部門要圍繞服務企業(yè)發(fā)展,，分領域制訂全國統(tǒng)一,、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標準，并向社會公開,，以科學合理的規(guī)則標準提升監(jiān)管有效性,，降低遵從和執(zhí)法成本。對邊界模糊,、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標準,，要抓緊清理規(guī)范和修訂完善。要結合權責清單編制,，在國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管事項目錄清單基礎上,，全面梳理各級政府和部門職責范圍內(nèi)的監(jiān)管事項，明確監(jiān)管主體,、監(jiān)管對象,、監(jiān)管措施、設定依據(jù),、處理方式等內(nèi)容,，納入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并動態(tài)更新，提升監(jiān)管規(guī)范化,、標準化水平,。強化競爭政策的基礎性地位，落實并完善公平競爭審查制度,，加快清理妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法,。
（六）加強標準體系建設。加快建立完善各領域國家標準和行業(yè)標準,，明確市場主體應當執(zhí)行的管理標準,、技術標準、安全標準,、產(chǎn)品標準,，嚴格依照標準開展監(jiān)管,。精簡整合強制性標準，重點加強安全,、衛(wèi)生,、節(jié)能、環(huán)保等領域的標準建設,，優(yōu)化強制性標準底線,。鼓勵企業(yè)、社會團體制定高于強制性標準的標準,，開展標準自我聲明公開并承諾執(zhí)行落實,，推動有關產(chǎn)品、技術,、質(zhì)量,、服務等標準與國際接軌互認。適應新經(jīng)濟新技術發(fā)展趨勢,，及時修訂調(diào)整已有標準,，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標準的研究制定。加強質(zhì)量認證體系建設,，對涉及安全,、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實施強制性認證,。
四,、創(chuàng)新和完善監(jiān)管方式
（七）深入推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng),，聯(lián)通匯聚全國信用信息共享平臺,、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等重要監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)，以及各級政府部門,、社會投訴舉報,、第三方平臺等數(shù)據(jù)，加強監(jiān)管信息歸集共享,，將政府履職過程中形成的行政檢查,、行政處罰、行政強制等信息以及司法判決,、違法失信,、抽查抽檢等信息進行關聯(lián)整合，并歸集到相關市場主體名下,。充分運用大數(shù)據(jù)等技術,，加強對風險的跟蹤預警。探索推行以遠程監(jiān)管、移動監(jiān)管,、預警防控為特征的非現(xiàn)場監(jiān)管,，提升監(jiān)管精準化、智能化水平,。
（八）提升信用監(jiān)管效能,。以統(tǒng)一社會信用代碼為標識，依法依規(guī)建立權威,、統(tǒng)一,、可查詢的市場主體信用記錄,。大力推行信用承諾制度,，將信用承諾履行情況納入信用記錄。推進信用分級分類監(jiān)管,，依據(jù)企業(yè)信用情況,，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施,。規(guī)范認定并設立市場主體信用“黑名單”,，建立企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機制，強化跨行業(yè),、跨領域,、跨部門失信聯(lián)合懲戒，對失信主體在行業(yè)準入,、項目審批,、獲得信貸、發(fā)票領用,、出口退稅,、出入境、高消費等方面依法予以限制,。建立健全信用修復,、異議申訴等機制。在保護涉及公共安全,、國家秘密,、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的前提下，依法公開在行政管理中掌握的信用信息,，為社會公眾提供便捷高效的信用查詢服務,。
（九）全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管,。在市場監(jiān)管領域全面實行隨機抽取檢查對象,、隨機選派執(zhí)法檢查人員、抽查情況及查處結果及時向社會公開，除特殊行業(yè),、重點領域外,，原則上所有日常涉企行政檢查都應通過“雙隨機、一公開”的方式進行,。不斷完善“雙隨機,、一公開”監(jiān)管相關配套制度和工作機制，健全跨部門隨機抽查事項清單,，將更多事項納入跨部門聯(lián)合抽查范圍,。將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級,、風險程度掛鉤,，對有不良信用記錄、風險高的要加大抽查力度,，對信用較好,、風險較低的可適當減少抽查。抽查結果要分別通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),、“信用中國”網(wǎng)站,、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等全面進行公示。
（十）對重點領域?qū)嵭兄攸c監(jiān)管,。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領域,，依法依規(guī)實行全覆蓋的重點監(jiān)管，強化全過程質(zhì)量管理,，加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法,，嚴格落實生產(chǎn)、經(jīng)營,、使用,、檢測、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)質(zhì)量和安全責任,，守住質(zhì)量和安全底線,。對食品、藥品,、醫(yī)療器械,、特種設備等重點產(chǎn)品，建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系,，形成來源可查,、去向可追、責任可究的信息鏈條,。地方各級政府可根據(jù)區(qū)域和行業(yè)風險特點,，探索建立重點監(jiān)管清單制度,，嚴格控制重點監(jiān)管事項數(shù)量，規(guī)范重點監(jiān)管程序,，并篩選確定重點監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位,，實行跟蹤監(jiān)管、直接指導,。
（十一）落實和完善包容審慎監(jiān)管,。對新技術、新產(chǎn)業(yè),、新業(yè)態(tài),、新模式，要按照鼓勵創(chuàng)新原則,，留足發(fā)展空間,，同時堅守質(zhì)量和安全底線，嚴禁簡單封殺或放任不管,。加強對新生事物發(fā)展規(guī)律研究,，分類量身定制監(jiān)管規(guī)則和標準。對看得準,、有發(fā)展前景的，要引導其健康規(guī)范發(fā)展,；對一時看不準的,，設置一定的“觀察期”，對出現(xiàn)的問題及時引導或處置,；對潛在風險大,、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監(jiān)管,；對非法經(jīng)營的,，堅決依法予以查處。推進線上線下一體化監(jiān)管,，統(tǒng)一執(zhí)法標準和尺度,。
（十二）依法開展案件查辦。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題,，綜合運用行政強制,、行政處罰、聯(lián)合懲戒,、移送司法機關處理等手段,，依法進行懲處。對情節(jié)輕微,、負面影響較小的苗頭性問題,，在堅持依法行政的同時,，主要采取約談、警告,、責令改正等措施,，及時予以糾正。對情節(jié)和后果嚴重的,，要依法責令下架召回,、停工停產(chǎn)或撤銷吊銷相關證照，涉及犯罪的要及時移送司法機關處理,。建立完善違法嚴懲制度,、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制,，讓嚴重違法者付出高昂成本,。
五、構建協(xié)同監(jiān)管格局
（十三）加強政府協(xié)同監(jiān)管,。加快轉變傳統(tǒng)監(jiān)管方式,，打破條塊分割，打通準入,、生產(chǎn),、流通、消費等監(jiān)管環(huán)節(jié),，建立健全跨部門,、跨區(qū)域執(zhí)法聯(lián)動響應和協(xié)作機制，實現(xiàn)違法線索互聯(lián),、監(jiān)管標準互通,、處理結果互認。深化市場監(jiān)管,、生態(tài)環(huán)境保護,、交通運輸、農(nóng)業(yè),、文化市場綜合行政執(zhí)法改革,，在其他具備條件的領域也要積極推進綜合行政執(zhí)法改革，統(tǒng)籌配置行政處罰職能和執(zhí)法資源,，相對集中行政處罰權,，整合精簡執(zhí)法隊伍，推進行政執(zhí)法權限和力量向基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道延伸下沉,，逐步實現(xiàn)基層一支隊伍管執(zhí)法,，解決多頭多層重復執(zhí)法問題。
（十四）強化市場主體責任,。建立完善市場主體首負責任制,，促使市場主體在安全生產(chǎn),、質(zhì)量管理、營銷宣傳,、售后服務,、誠信納稅等方面加強自我監(jiān)督、履行法定義務,。督促涉及公眾健康和安全等的企業(yè)建立完善內(nèi)控和風險防范機制,，落實專人負責，強化員工安全教育,，加強內(nèi)部安全檢查,。規(guī)范企業(yè)信息披露,，進一步加強年報公示,，推行“自我聲明+信用管理”模式，推動企業(yè)開展標準自我聲明和服務質(zhì)量公開承諾,。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度,，切實保障公眾知情權,。
（十五）提升行業(yè)自治水平。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范,、自律公約和職業(yè)道德準則,，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會參與制定國家標準,、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī),，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務標準。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權益保護,、糾紛處理、行業(yè)信用建設和信用監(jiān)管等方面的作用,，支持行業(yè)協(xié)會商會開展或參與公益訴訟,、專業(yè)調(diào)解工作。規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費,、評獎,、認證等行為。
（十六）發(fā)揮社會監(jiān)督作用,。建立“吹哨人”,、內(nèi)部舉報人等制度，對舉報嚴重違法違規(guī)行為和重大風險隱患的有功人員予以重獎和嚴格保護,。暢通群眾監(jiān)督渠道,，整合優(yōu)化政府投訴舉報平臺功能，力爭做到“一號響應”,。依法規(guī)范牟利性“打假”和索賠行為,。培育信用服務機構,，鼓勵開展信用評級和第三方評估。發(fā)揮會計,、法律,、資產(chǎn)評估、認證檢驗檢測,、公證,、仲裁、稅務等專業(yè)機構的監(jiān)督作用,，在監(jiān)管執(zhí)法中更多參考專業(yè)意見,。強化輿論監(jiān)督，持續(xù)曝光典型案件,，震懾違法行為,。
六、提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度
（十七）規(guī)范涉企行政檢查和處罰,。對涉企現(xiàn)場檢查事項進行全面梳理論證,，通過取消、整合,、轉為非現(xiàn)場檢查等方式,，壓減重復或不必要的檢查事項，著力解決涉企現(xiàn)場檢查事項多,、頻次高,、隨意檢查等問題。清理規(guī)范行政處罰事項,，對重復處罰,、標準不一、上位法已作調(diào)整的事項及時進行精簡和規(guī)范,。加強行政執(zhí)法事項目錄管理,，從源頭上減少不必要的執(zhí)法事項。健全行政執(zhí)法自由裁量基準制度,，合理確定裁量范圍,、種類和幅度，嚴格限定裁量權的行使,。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機關利益掛鉤,。
（十八）全面推進監(jiān)管執(zhí)法公開。聚焦行政執(zhí)法的源頭,、過程,、結果等關鍵環(huán)節(jié)，嚴格落實行政執(zhí)法公示,、執(zhí)法全過程記錄,、重大執(zhí)法決定法制審核制度,。建立統(tǒng)一的執(zhí)法信息公示平臺，按照“誰執(zhí)法誰公示”原則,，除涉及國家秘密,、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的信息外,，行政執(zhí)法職責,、依據(jù)、程序,、結果等都應對社會公開,。對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證,、審核決定,、送達執(zhí)行等全過程進行記錄，做到全程留痕和可回溯管理,。重大行政執(zhí)法決定必須經(jīng)過法制審核,，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定,。
（十九）健全盡職免責,、失職問責辦法。全面落實行政執(zhí)法責任制和問責制,，促進監(jiān)管執(zhí)法部門和工作人員履職盡責,、廉潔自律、公平公正執(zhí)法,。對忠于職守,、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵,；對未履行,、不當履行或違法履行監(jiān)管職責的，嚴肅追責問責,；涉嫌犯罪的，移送有關機關依法處理,。加快完善各監(jiān)管執(zhí)法領域盡職免責辦法,，明確履職標準和評判界線，對嚴格依據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)管職責,、監(jiān)管對象出現(xiàn)問題的,，應結合動機態(tài)度、客觀條件,、程序方法,、性質(zhì)程度,、后果影響以及挽回損失等情況進行綜合分析，符合條件的要予以免責,。
七,、強化組織保障
（二十）認真抓好責任落實。各地區(qū),、各部門要認真貫徹落實黨中央,、國務院決策部署，按照本意見提出的各項措施和要求,，落實和強化監(jiān)管責任,，科學配置監(jiān)管資源，鼓勵基層探索創(chuàng)新,，細化實化監(jiān)管措施,，切實維護公平競爭秩序。將地方政府公正監(jiān)管水平納入中國營商環(huán)境評價指標體系,。國務院辦公廳負責對本意見落實工作的跟蹤督促,，確保各項任務和措施落實到位。
（二十一）加強法治保障,。按照重大改革于法有據(jù)的要求,，根據(jù)監(jiān)管工作需要和經(jīng)濟社會發(fā)展變化，加快推進相關法律法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作,，為事中事后監(jiān)管提供健全的法治保障,。加強監(jiān)管執(zhí)法與司法的銜接，建立監(jiān)管部門,、公安機關,、檢察機關間案情通報機制，完善案件移送標準和程序,。
（二十二）加強監(jiān)管能力建設,。加快建設高素質(zhì)、職業(yè)化,、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍,，扎實做好技能提升工作，大力培養(yǎng)“一專多能”的監(jiān)管執(zhí)法人員,。推進人財物等監(jiān)管資源向基層下沉,，保障基層經(jīng)費和裝備投入。推進執(zhí)法裝備標準化建設,，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應用水平,。
國務院
2019年9月6日
粵公網(wǎng)安備
44522202000114號